JPMorgan, Goldman Sachs и еще 18 компаний согласились прекратить участие в некоторых опросах аналитиков в рамках расследования неправомерного использования информации, полученной в ходе таких опросов, для торговых операций.
Компании прекращают участвовать в опросах для "определенно элитных, технологически сложных клиентов", сказал генеральный прокурор Нью-Йорка Эрик Шнейдерман.
Промежуточные договоренности являются частью усилий по борьбе с преимуществами, которые получают некоторые инвесторы по сравнению с другими участниками рынка.
Участие в опросах прекращено временно, до тех пор пока не будет завершено расследование. Договоренности последовали после того, как BlackRock, крупнейшая в мире компания, управляющая активами, согласилась остановить программу, в ходе которой систематически опрашивались аналитики по компаниям, входящим в их покрытие.
"Наши рынки будут более справедливыми и здоровыми, если каждый будет играть по правилам. Именно поэтому мы будет продолжать принимать меры против тех, кто предоставляет несправедливые преимущества элитным трейдерам за счет остальных", - заявил Шнейдерман.
Январское расследование по поводу опросов BlackRock показало, что некоторые вопросы были сформулированы так, чтобы узнать мнение аналитиков по управлению, конкурентной позиции, прибыли и другим аспектов. При этом структура и сроки опросов позволяли BlackRock получать информацию, которая могла быть использована быстрее остальных участников рынка.
Договоренности между властями и компаниями касаются компаний, акции которых торгуются на биржах США. В список, кроме JPMorgan и Goldman Sachs, вошли Bank of America, Merrill Lynch, UBS Securities, Barclays, Citigroup Global Markets, Credit Suisse, Morgan Stanley, Deutsche Bank, Jefferies LLC, Stifel, Nicolaus & Co., Sanford C. Bernstein & Co., Keefe, Bruyette & Woods Inc., Thomas Weisel Partners, Macquarie Group, Vertical Research Partners, FBR Capital Markets & Co. и Wolfe Research.
Программа опроса аналитиков была разработана инвестиционной группой Scientific Active Equities, которую BlackRock купила в 2009 г.
Программа опирается на готовность аналитиков предоставить предварительную информацию. Согласно опубликованной информации аналитики были заинтересованы в ответах на вопросы крупного клиента, который обеспечивал большую часть их заработной платы.
За 2009-2013 гг. было собрано порядка 60 тыс. ответов, в которых аналитики давали неожиданные прогнозы, отличные от нейтральных.
BlackRock согласилась заплатить государству $400 тыс. в качестве компенсации расходов на расследование, но выводы генерального прокурора компания не стала опровергать или признавать.
