Зарегистрированный представитель

Зарегистрированный представитель - сотрудник брокерской компании, имеющий лицензию на операции с ценными бумагами.

Сотрудник брокерской фирмы, имеющий лицензию на осуществление посреднических операций в срочной биржевой торговле. Часто называется брокером.

Лицо, зарегистрированное Комиссией по срочной биржевой торговле и ведущее дела от имени биржевой брокерской компании или посредника в срочных биржевых операциях.

лицо, которое обслуживает клиентов-вкладчиков, брокера (дилера). На фондовой бирже П.з. должен отвечать требованиям квалификации и умения работать с ценными бумагами.

(account executive) Сотрудник рекламного, маркетингового агентства или агентства по связям с общественностью, ответственный за ведение дел с клиентом. В его обязанности входят разработка согласованной между клиентом и агентством программы действий, координация действий и поддержание отношений с клиентом.

Брокер-дилер фирмы - члена биржи, действующий в качестве исполнителя по счету (account executive) для клиентов. В этом качестве зарегистрированный представитель дает рекомендации купить или продать ценные бумаги и получает комиссионные в размере определенного процента от прибыли. Для того чтобы получить возможность действовать в качестве зарегистрированного представителя, необходимо иметь соответствующие образование и опыт в области операций с ценными бумагами и сдать несколько экзаменов, включая Общий экзамен для посредников по ценным бумагам (General Securities Examination), а также тесты штата по операциям с ценными бумагами. "Зарегистрированный" - значит, получивший лицензию Комиссии по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange , Commission).

REGISTERED REPRESENTATIVES

Сотрудники, ведущие счета клиентов; брокеры, принимающие заказы и клиентов. Это часть персонала брокерской конторы, осуществляющая контакты с клиентурой и оказывающая ей услуги, аналогична продавцам в инвестиционных домах. З.п. обрабатывают клиентские заявки, отвечают на запросы и поддерживают контакты с клиентами в иной форме. Правила Нью-Йоркской фондовой биржи требуют, чтобы этот персонал был зарегистрирован путем подачи заполненного личного дела, а также прошел подготовку на специальных курсах со сдачей экзамена, где изучается порядок и действующая практика работы биржи. Регистрация аннулируется в случае обнаружения несоблюдения этических норм поведения и правил справедливой и равноправной торговли. З.п. могут предлагать сделки с маржей, обращаясь непосредственно к клиенту по месту жительства, если предварительно клиент дал на это письменное согласие и проживает достаточно близко от брокерской конторы. Ни при каких обстоятельствах З.п. не может давать гарантии клиенту относительно избежания убытков по его счету. Др. правило Нью-Йоркской фондовой биржи запрещает выплату комиссионных зарегистрированным брокерам, исходя непосредственно из объема осуществляемых операций, т. к. это неизбежно ведет к расщеплению комиссионных, а это запрещено. Принято считать, что брокерская фирма, выплачивающая своим З.п. годовое жалование, а не исчисленные исходя из объема операций комиссионные, избегает появления у этих работников стремления без необходимости стимулировать прохождение операций по клиентским счетам