Закон о консультантах по инвестициям
Закон, принятый Конгрессом в 1940 г., требует, чтобы все консультанты по инвестициям были зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC). Закон был направлен на защиту общественности от подлога или неверного представления информации консультантами по инвестициям. Одно из требований, например, заключается в том, что консультанты должны раскрывать клиентам информацию обо всех потенциальных конфликтах интересов (conflicts of interest) при предоставлении какой-либо рекомендации своим клиентам. Потенциальный конфликт интересов может существовать, когда консультант сам занимает позицию по рекомендуемым им ценным бумагам. См. также investment advisory service.
Подпишитесь на рассылку