Брокерская деятельность

посредническая деятельность по операциям купли-продажи с товарами, валютой, ценными бумагами за комиссионное вознаграждение.

совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договора-поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок.

Брокерской деятельностью признается совершение гражданско - правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером.

ст. 3 федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

на рынке ценных бумаг) — совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре (ст. 3 Закона № 39-ФЗ). Осуществляемый брокерами вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Постановлениями ФКЦБ утверждены:

1) правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ (постановление от 11 октября 1999 г. № 9);

2) правила осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг (постановление от 23 марта 2001 г. № 6).

1) совершение биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента. Может осуществляться брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами; - вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заключающийся в совершении гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющее брокерскую деятельность, называется брокером.

совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами по поручению и за счет клиента. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий Б.д., именуется брокером. Брокер выполняет агентские функции как поверенный – от имени и за счет средств клиента (по договору поручения) или как комиссионер – от своего имени и за счет средств клиента (по договору комиссии). За проведение операций с ценными бумагами брокер получает комиссионное вознаграждение. Брокер может выполнять заявку клиента по продаже-покупке ценных бумаг через фондовую биржу. Для осуществления Б.д. брокер должен быть членом фондовой биржи и иметь место на ней (брокерское место). В соответствии с Законом РФ «О рынке ценных бумаг» (1996) Б.д. лицензируется ФКЦБ РФ. Физич. лицо, осущ. Б.д., обязано сдать квалификационные экзамены и получить квалификационный аттестат