В соответствии с изменениями в Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», чтобы получить доступ к заключению ряда сделок, неквалифицированный инвестор должен пройти тестирование, подтверждающее его знания о соответствующем виде сделок.
Банк России утвердил порядок тестирования неквалифицированных инвесторов
Правила тестирования разработаны с участием саморегулируемых организаций НАУФОР и НФА и согласованы Комитетом по стандартам по брокерской деятельности при Банке России.
Тестирование разделено на два блока. Первый — «Самооценка» — включает три вопроса, направленных на определение опыта инвестора и источника его знаний. Ответы на эти вопросы не влияют на результаты тестирования, но помогут инвестору лучше оценить свою готовность к совершению сделок.
Второй блок — «Знание» — состоит из четырех вопросов об особенностях и рисках инструментов, входящих в одну из групп, для которых закон предусматривает обязательное тестирование:
- Маржинальные необеспеченные сделки;
- Производные финансовые инструменты;
- Договоры репо;
- Структурные облигации;
- Паи закрытых паевых инвестиционных фондов;
- Облигации российских эмитентов без кредитного рейтинга или с рейтингом ниже уровня, установленного Банком России;
- Облигации российских «дочек» иностранных эмитентов без кредитного рейтинга или с рейтингом ниже уровня, установленного Банком России;
- Облигации со структурным доходом, отвечающие установленным Банком России требованиям к уровню кредитного рейтинга;
- Акции, не включенные в котировальные списки;
- Иностранные акции, не входящие в индексы из утвержденного Банком России перечня;
- Иностранные ETF, включая спонсируемые ETF, доходность по которым определяется индексом, не входящим в установленный Банком России перечень.
Обязательным тестирование станет с 1 октября 2021 года (при покупке облигаций со структурным доходом — с 1 сентября); по иностранным неспонсируемым ETF — с 1 апреля 2022 года, когда они будут допущены на российский рынок.
Тестирование не потребуется, если до 1 октября 2021 года клиент заключил хотя бы один соответствующий договор или совершил хотя бы одну такую же сделку (с учетом требований закона до начала тестирования покупка сложных финансовых инструментов возможна при условии, что у неквалифицированного инвестора были аналогичные сделки до 1 января 2020 года). Подразумевается, что инвестор с таким опытом обладает необходимыми знаниями и может принимать на себя высокие риски — конечно, при его желании.
Пройти тестирование, вы можете в Личном кабинете Брокера который размещен на сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://piter-trust.ru/
При возникновении вопросов обращайтесь, пожалуйста, по телефону 8-812-336-65-86.
Оцените материал:
Источник: Питер Траст
