Согласно предписанию Банка России Брокерам и Депозитариям предписано обособить иностранные ценные бумаги, принадлежащие клиентам и учитывающиеся на счетах ПАО «Бест Эффортс Банк» (расчетный депозитарий ПАО «СПБ») в НКО АО НРД.
Такие ценные бумаги будут переведены с торгового счета депо на неторговый счет депо, по ним будут приостановлены биржевые операции (данная процедура называется «обособлением»).
Обособление коснется только иностранных ценных бумаг с первичным листингом в США, местом учета и хранения которых является счет депо ПАО «Бест Эффортс Банк» в НКО АО НРД. Исключения составляют ценные бумаги HeadHunter, Yandex, Ozon и Cian. На ценные бумаги с первичным листингом на других торговых площадках предписание не распространяется.
Общий алгоритм по обособлению иностранных ценных бумаг:
По каждому наименованию иностранных ценных бумаг определяется соотношение долей между ценными бумагами, доступными для торгов, и обособляемыми — учитываемыми в НКО АО НРД. Исходя из полученной пропорции, на счете каждого клиента, владеющего такими наименованиями ценных бумаг, определяется количество ценных бумаг, подлежащих переводу на неторговый счет депо. Процедура коснется только тех клиентов, в портфеле которых есть наименования ценных бумаг, подпадающих под обособление. В портфеле клиента будет обособлена только часть таких ценных бумаг, их точное количество будет определено исходя из принципа пропорциональности.
Право собственности владельцев на обособленные иностранные ценные бумаги сохраняется в полном объеме.
Клиенты не смогут совершать определенные операции с обособленными иностранными ценными бумагами – в частности, продать их на бирже или получать по ним дивиденды.
При этом, клиенты могут продать обособленные иностранные ценные бумаги на внебиржевом рынке.
Оцените материал:
Источник: Универ Капитал
