СИСТЕМА АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ – ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

совокупность установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) требований к профессиональной квалификации руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также методических и организационных условий для подтверждения ими соответствия этим квалификационным требованиям. Соответствие руководителей и специалистов квалификац. требованиям, подтвержденное наличием квалификац. аттестатов – обязат. условие получения лицензии профессиональным участником рынка ценных бумаг. Профессиональная квалификация лиц подтверждается успешной сдачей квалификац. экзаменов, зависящих от вида профессион. деятельности орг-ции и должностного статуса лиц. В число квалификац. требований входит также наличие высшего образования (для руководителей и контролеров орг-ций). Неоднократное либо однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства по рынку ценных бумаг или совершение им действий, повлекших аннулирование лицензии орг-ции – профессионального участника, в к-рой данное лицо является руководителем или специалистом, служат основаниями для аннулирования квалификац. аттестата. Организационно-методич. обеспечение системы аттестации составляют учебные пособия, рекоменд. ФКЦБ России для подготовки к квалификац. экзаменам, а также элементы организац. структуры проведения квалификац. экзаменов, к числу к-рых относятся: уполномоченные на право проведения экзаменов орг-ции из числа региональных отделений ФКЦБ России и саморегулируемых орг-ций – профессион. участников (см. Региональные отделения ФКЦБ России, Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг; аккредитованные при ФКЦБ России обучающие орг-ции, осуществляющие подготовку к экзаменам; региональные экзаменационные центры, предоставляющие условия для письменного или компьютерного тестирования на основе договоров с уполномоченными организациями. Система аттестации руководителей и специалистов рынка ценных бумаг установлена Положением ФКЦБ России о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям – профессиональным участникам рынка ценных бумаг.