Банк России во вторник объявил о факте манипулирования на торгах ЗАО "ФБ ММВБ" рынками 8 ценных бумаг в период с 09.01.2013 по 02.07.2015 группой лиц, среди которых был сотрудник ООО "Дойче Банк".
Манипулировала на торгах группа лиц "в составе Хиловой Натальи Игоревны, Новикова Игоря Александровича, Новиковой Татьяны Витальевны под руководством Хилова Юрия Дмитриевича. Действия указанных лиц были сопряжены с извлечением ими излишнего дохода в особо крупном размере", - отмечается в пресс-релизе ЦБ
"Проверка по выявлению факта манипулирования проводилась Банком России при взаимодействии с иностранным регулятором финансовых рынков — Федеральным управлением финансового надзора Германии — в рамках Многостороннего меморандума о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU)", - указывает регулятор.
"В ходе проверки Банк России установил, что Хилов Юрий Дмитриевич, являясь уполномоченным сотрудником ООО "Дойче Банк", совершал сделки по счетам Deutsche Bank London Branch (клиента ООО "Дойче Банк") по предварительному соглашению со своими родственниками — Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. В результате данных сделок Хилова Н.И., Новиков И.А. и Новикова Т.В. получили положительный финансовый результат за счет нанесения Deutsche Bank London Branch ущерба в сопоставимом размере. При этом в большинстве случаев совершенные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов соответствующими ценными бумагами", - отмечает ЦБ.
При заключении сделок использовался следующий механизм. Физическое лицо (Хилова Н.И., Новиков И.А., Новикова Т.В.) совершало покупку либо продажу (зачастую с использованием заемных средств брокеров) пакета ценных бумаг, а затем через короткое время выставляло заявку на обратную сделку в идентичном объеме.
В периоды торговой активности указанных физических лиц Хилов Ю.Д. от имени Deutsche Bank London Branch заключал с этими же ценными бумагами сделки в направлении, обеспечивающем благоприятный для физических лиц ценовой уровень. При этом заявки физических лиц на обратные сделки в подавляющем большинстве случаев полностью удовлетворялись заявками, которые Хилов Ю.Д. подавал от имени Deutsche Bank London Branch.
Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат, подчеркивает ЦБ.
Действия, совершенные в период с 09.01.2013 по 02.07.2015 Хиловым Ю.Д., Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. по предварительному соглашению и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Совершение Хиловым Ю.Д. указанных выше действий осуществлялось в обход установленных ООО "Дойче Банк" требований и процедур в течение длительного времени, указывает ЦБ.
Банк России заявил, что примет меры по недопущению Хиловым Ю.Д., Хиловой Н.И., Новиковым И.А. и Новиковой Т.В. подобных нарушений в дальнейшем.
Размер незаконного дохода, извлеченного за рассмотренный период в результате манипулирования группой указанных лиц рынками ценных бумаг, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации, классифицируется как особо крупный.
Банк России направил соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы, отмечается в пресс-релизе ЦБ.
