США оштрафовали Morgan Stanley на $10 млн за нарушения контроля за отмыванием денег

Американские власти отметили, что брокерское подразделение банка на протяжении 5 лет допускало нарушения в собственной системе контроля за отмыванием денежных средств.

Служба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) сообщила о многочисленных нарушениях по борьбе с отмыванием денег, допущенных Morgan Stanley Smith Barney LLC.

Как отмечается, нарушения были допущены в период с января 2011 г. по апрель 2016 г. В частности, автоматизированная система компании по мониторингу движения средств "не получала критически важной информации" по переводам средств в размере "десятков миллиардов долларов".

По оценкам регулятора, компания Morgan Stanley Smith Barney LLC также не осуществляла достаточного контроля за отслеживанием перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности, связанные с торговлей акциями компаний малой капитализации (penny stock).